Дневной диапазон 12,85 - 13,17
52 недели 8,86 - 17,74
объем 7102
Avg. объем 33680
Рыночная капитализация 93.06M
2 января 2019 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Firsthand Technology Value Fund, Inc. ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый венчурный фонд, инвестирующий в компании, работающие в сфере технологий и чистых технологий, объявленный сегодня. что Phunware, холдинг с 2014 года, завершил слияние со Stellar Acquisition III, Inc.
Объединенная компания унаследовала название Phunware, Inc., и ее обыкновенные акции сейчас торгуются на бирже NASDAQ под символом «PHUN». Ожидается, что Фонд получит 1 495 113 акций обыкновенных акций Phunware в обмен на свои привилегированные акции компании-предшественника. Более подробная информация будет опубликована по мере их появления.
О Firsthand Technology Value Fund
Firsthand Technology Value Fund, Inc. - это публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в технологии и чистые технологические компании.
21 декабря 2018 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Firsthand Technology Value Fund, Inc. ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в компании, занимающиеся технологиями и чистыми технологиями, обнародован сегодня что по состоянию на 30 ноября 2018 года его пятью основными активами были Revasum, Pivotal Systems, IntraOp Medical, QMAT и Phunware.
1. Revasum, Inc. является поставщиком химико-механического выравнивания (CMP) и шлифовальных инструментов для полупроводниковой промышленности. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в Revasum состояли из 53 834 340 акций ограниченных и неограниченных обыкновенных акций и эквивалентов простых акций и составляли приблизительно 34,2% от оценочных чистых активов Фонда *.
2. Pivotal Systems Corp. (ASX: PVS) предоставляет технологии мониторинга и управления технологическим процессом для полупроводниковой промышленности. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в Pivotal состояли из 53 758 441 акции ограниченных обыкновенных акций и составляли примерно 32,3% от оценочных чистых активов Фонда. *
3. IntraOp Medical Corp. является производителем медицинского устройства Mobetron, которое используется для доставки интраоперационного излучения больным раком. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в IntraOp состояли из 26 856 187 акций привилегированных акций плюс долговые ценные бумаги и составляли приблизительно 15,4% от оценочных чистых активов Фонда. *
4. QMAT, Inc. разрабатывает передовые технологии материалов для применения в электронной промышленности. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в QMAT состояли из 18 000 240 акций привилегированных акций плюс долговые ценные бумаги и варранты на покупку дополнительных акций и составляли приблизительно 7,9% от оценочных чистых активов Фонда *.
5. Phunware, Inc. - разработчик мобильных приложений и пионер Multiscreen as a Service (MaaS). По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в Phunware состояли из 3 257 328 обыкновенных акций и составляли приблизительно 5,5% от оценочных чистых активов Фонда *.
Фонд также объявил, что по состоянию на 30 ноября 2018 года оценочные чистые активы Фонда составляли приблизительно 197 млн долл. США, или 27,47 долл. США на акцию, включая денежные средства и их эквиваленты в размере приблизительно 0,06 долл. США на акцию. На эту дату пять основных фондов Фонда составляли 95,3% от оценочных чистых активов Фонда * и 80,9% от оценочных валовых активов Фонда. * С полной финансовой отчетностью и подробным графиком инвестиций по состоянию на 30 сентября 2018 года можно ознакомиться в подача ежеквартального отчета Фонда по форме 10-Q.
* Оценочные чистые / валовые активы по состоянию на 30 ноября 2018 года представляют собой чистые / валовые активы, указанные в форме отчетности Фонда по состоянию на 30 сентября 2018 года, плюс чистое изменение нереализованной оценки / износа и реализованных прибылей / убытков за публично торгуемые и частные ценные бумаги с 30 сентября 2018 года. Для целей расчета процентной доли чистых активов, представленных каждой инвестицией, стоимость каждого холдинга определяется самым последним из: (1) цены покупки, (2) рыночная стоимость государственных ценных бумаг, за вычетом любых скидок, сделанных в связи с ограничениями на акции, или (3) справедливой стоимостью каждой ценной бумаги на 30 сентября 2018 года, определенной в соответствии с процедурами, утвержденными нашим Советом директоров.
04 декабря 2018 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Фонд «Из первых рук в сфере технологий» ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в компании, работающие в сфере технологий и чистых технологий, объявлен сегодня что Revasum, Inc. («Revasum»), второй по величине портфельный холдинг Фонда, завершил первичное публичное размещение акций («IPO») и листинг на Австралийской бирже ценных бумаг («ASX»).
Revasum закрыл продажу 15 357 143 депозитарных акций CHESS («CDI») в Австралии в пятницу, 30 ноября 2018 года, при этом каждый CDI представлял одну акцию обыкновенных акций Revasum по цене предложения 2 доллара США (австралийские доллары) за CDI. CDI Revasum были перечислены и официально начали торговать на ASX сегодня, закрывшись по цене 1,86 австралийских долларов за CDI. По текущему обменному курсу цена закрытия составляет приблизительно 1,36 долл. США (долл. США) за CDI. CDI Revasum торгуются на ASX под символом RVS.
Revasum является поставщиком оборудования для шлифования, полировки и химического механического выравнивания (CMP) для мировой полупроводниковой промышленности и является вторым по величине холдингом Фонда, на долю которого по состоянию на 30 сентября 2018 года приходится 16,7% чистых активов Фонда. Первоначальные инвестиции Фонда в Revasum был создан в 2016 году, и на сегодняшний день мы инвестировали в компанию около 14 миллионов долларов. Сейчас у нас примерно 54 миллиона обыкновенных акций после дробления акций 15 на 1, которое произошло непосредственно перед IPO.
Как это обычно бывает при первоначальных публичных размещениях в Австралии (и в США), мы заключили соглашения (обычно называемые соглашениями о блокировке), которые ограничивают нас от продажи наших акций Revasum в течение определенного периода времени. В настоящее время мы ожидаем, что приблизительно 16% наших акций Revasum будут освобождены из условного депонирования (блокировки) на следующий день после публикации финансовой отчетности Revasum за первую половину 2019 года, которая ожидается в конце августа 2019 года. Оставшиеся 84% Ожидается, что акции будут выпущены с условного депонирования через 24 месяца после IPO.
20 ноября 2018 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Фонд «Из первых рук в сфере технологий» ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в компании, занимающиеся технологиями и чистыми технологиями, объявил сегодня специальная раздача акционерам около 0,03 доллара за акцию. Распределение будет выплачено 21 декабря 2018 года акционерам, имеющим рекорд по состоянию на 13 декабря 2018 года.
Распределение представляет собой нераспределенный ранее долгосрочный прирост капитала Фонда (245 701 долл. США или 0,034226 долл. США на акцию), реализованный в 2017 году. Обычно называемый распределением «обратного эффекта», это распределение прироста капитала за предыдущий финансовый год Фонда требуется для того, чтобы Фонд для удовлетворения требований регулируемого инвестиционного общества («RIC») к федеральному подоходному налогу США за этот предыдущий год. Фонд решил претендовать на налоговый режим RIC в течение этого предыдущего финансового и налогового года. Однако в этом году, как было объявлено ранее, Фонд более не отвечает требованиям RIC и рассматривается как корпорация для целей налогообложения.
Фонд поддерживает план реинвестирования дивидендов («DRIP»), который предусматривает реинвестирование всех распределений от имени своих акционеров, если только акционер не принял решение получать денежные распределения. В результате, когда Фонд объявляет о распределении, акционеры, которые ранее не «отказались» от DRIP к дате регистрации распределения, будут автоматически распределять свое распределение в дополнительные акции обыкновенных акций SVVC. Несмотря на то, что у Фонда есть несколько вариантов удовлетворения требований DRIP к акциям, в настоящее время он ожидает, что администратор плана DRIP приобретет акции путем покупки обыкновенных акций на открытом рынке.
30 сентября 2018 года чистые активы Фонда составляли приблизительно 212,3 млн. Долл. США, или 29,18 долл. США на акцию, по сравнению с чистыми активами, составляющими приблизительно 186,0 млн. Долл. США, или 25,48 долл. США на акцию по состоянию на 30 июня 2018 года. По состоянию на 30 сентября 2018 года портфель включал в себя государственные и частные ценные бумаги на сумму около 243,0 млн. долл. США, или 33,39 долл. США на акцию, и примерно 0,08 млн. долл. США или 0,01 долл. США на акцию, в денежной форме и ее эквивалентах.
Резюме портфеля (по состоянию на 30.09.18)
инвестиции Справедливая стоимость 1 Справедливая стоимость
на акцию 1,2
Акции / Долговые инвестиции 242,98 миллиона долларов $ 33,39
Денежные средства / их эквиваленты 3 0,08 миллиона $ 0,01
Прочие активы 3,85 миллиона долларов $ 0,53
Всего активов 246,91 миллиона долларов $ 33,94
Всего обязательства 34,58 миллиона долларов $ 4,75
Чистые активы 212,33 миллиона долларов 29,18 $
1 Числа могут не суммироваться из-за округления.
2 Общее количество акций в обращении: 7 276 036
3 Включает средства, хранящиеся в казначейском портфеле денежного рынка Fidelity Investments.
В третьем квартале 2018 года Комитет по оценке, в состав которого входят три независимых директора, скорректировал справедливую стоимость частных компаний в нашем портфеле. Принимая эти определения и в соответствии с процедурами оценки Фонда и ASC 820 (ранее FAS 157), Комитет по оценке принял во внимание многие факторы, в том числе результаты деятельности портфельных компаний, недавние операции с ценными бумагами компаний, а также влияние изменений рыночных мультипликаторов в определенных секторах.
В течение всего квартала Фонд продолжал старательно управлять своим портфелем, в том числе работая со своими портфельными компаниями и их управленческими командами, стремясь повысить производительность и раскрыть потенциальные возможности выхода. В августе Revasum, второй по величине холдинг Фонда, объявил о завершении раунда финансирования до IPO на сумму 8 миллионов долларов, а также о своем намерении провести IPO в Австралии.
В третьем квартале 2018 года Фонд продолжал монетизировать свои инвестиции в Nutanix. В течение квартала мы продали 223 000 обыкновенных акций Nutanix, получив в результате примерно 8,5 млн. Долл. США. Фонд сообщил о чистой реализованной и нереализованной прибыли от инвестиций за вычетом отложенных налогов в размере примерно 38,2 млн. Долл. США за квартал. Фонд заработал около 0,98 млн. Долл. США в виде инвестиционного дохода и сообщил о чистом инвестиционном убытке за вычетом отложенных налогов в размере примерно 11,49 млн. Долл. США. В течение квартала Фонд осуществил первоначальные инвестиции в размере 1,0 млн. Долл. США в Lyncean Technologies, разработчика компактных источников света на основе ускорителей для коммерческих и исследовательских приложений. Мы также сделали последующие инвестиции в Hera Systems, IntraOp Medical, QMAT, Revasum, Telepathy, Vufine и Wrightspeed в течение третьего квартала,
План выкупа акций
31 августа 2018 года Фонд объявил о плане выкупа акций SVVC на открытом рынке на сумму до 2 миллионов долларов США к 31 марта 2019 года. К концу сентября мы выкупили и выкупили 26 110 акций на общая стоимость около 420 000 долларов. По состоянию на 30 сентября 2018 года у Фонда было 7 276 036 акций в обращении.
52 недели 8,86 - 17,74
объем 7102
Avg. объем 33680
Рыночная капитализация 93.06M
2 января 2019 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Firsthand Technology Value Fund, Inc. ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый венчурный фонд, инвестирующий в компании, работающие в сфере технологий и чистых технологий, объявленный сегодня. что Phunware, холдинг с 2014 года, завершил слияние со Stellar Acquisition III, Inc.
Объединенная компания унаследовала название Phunware, Inc., и ее обыкновенные акции сейчас торгуются на бирже NASDAQ под символом «PHUN». Ожидается, что Фонд получит 1 495 113 акций обыкновенных акций Phunware в обмен на свои привилегированные акции компании-предшественника. Более подробная информация будет опубликована по мере их появления.
О Firsthand Technology Value Fund
Firsthand Technology Value Fund, Inc. - это публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в технологии и чистые технологические компании.
21 декабря 2018 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Firsthand Technology Value Fund, Inc. ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в компании, занимающиеся технологиями и чистыми технологиями, обнародован сегодня что по состоянию на 30 ноября 2018 года его пятью основными активами были Revasum, Pivotal Systems, IntraOp Medical, QMAT и Phunware.
1. Revasum, Inc. является поставщиком химико-механического выравнивания (CMP) и шлифовальных инструментов для полупроводниковой промышленности. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в Revasum состояли из 53 834 340 акций ограниченных и неограниченных обыкновенных акций и эквивалентов простых акций и составляли приблизительно 34,2% от оценочных чистых активов Фонда *.
2. Pivotal Systems Corp. (ASX: PVS) предоставляет технологии мониторинга и управления технологическим процессом для полупроводниковой промышленности. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в Pivotal состояли из 53 758 441 акции ограниченных обыкновенных акций и составляли примерно 32,3% от оценочных чистых активов Фонда. *
3. IntraOp Medical Corp. является производителем медицинского устройства Mobetron, которое используется для доставки интраоперационного излучения больным раком. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в IntraOp состояли из 26 856 187 акций привилегированных акций плюс долговые ценные бумаги и составляли приблизительно 15,4% от оценочных чистых активов Фонда. *
4. QMAT, Inc. разрабатывает передовые технологии материалов для применения в электронной промышленности. По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в QMAT состояли из 18 000 240 акций привилегированных акций плюс долговые ценные бумаги и варранты на покупку дополнительных акций и составляли приблизительно 7,9% от оценочных чистых активов Фонда *.
5. Phunware, Inc. - разработчик мобильных приложений и пионер Multiscreen as a Service (MaaS). По состоянию на 30 ноября 2018 года инвестиции Фонда в Phunware состояли из 3 257 328 обыкновенных акций и составляли приблизительно 5,5% от оценочных чистых активов Фонда *.
Фонд также объявил, что по состоянию на 30 ноября 2018 года оценочные чистые активы Фонда составляли приблизительно 197 млн долл. США, или 27,47 долл. США на акцию, включая денежные средства и их эквиваленты в размере приблизительно 0,06 долл. США на акцию. На эту дату пять основных фондов Фонда составляли 95,3% от оценочных чистых активов Фонда * и 80,9% от оценочных валовых активов Фонда. * С полной финансовой отчетностью и подробным графиком инвестиций по состоянию на 30 сентября 2018 года можно ознакомиться в подача ежеквартального отчета Фонда по форме 10-Q.
* Оценочные чистые / валовые активы по состоянию на 30 ноября 2018 года представляют собой чистые / валовые активы, указанные в форме отчетности Фонда по состоянию на 30 сентября 2018 года, плюс чистое изменение нереализованной оценки / износа и реализованных прибылей / убытков за публично торгуемые и частные ценные бумаги с 30 сентября 2018 года. Для целей расчета процентной доли чистых активов, представленных каждой инвестицией, стоимость каждого холдинга определяется самым последним из: (1) цены покупки, (2) рыночная стоимость государственных ценных бумаг, за вычетом любых скидок, сделанных в связи с ограничениями на акции, или (3) справедливой стоимостью каждой ценной бумаги на 30 сентября 2018 года, определенной в соответствии с процедурами, утвержденными нашим Советом директоров.
04 декабря 2018 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Фонд «Из первых рук в сфере технологий» ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в компании, работающие в сфере технологий и чистых технологий, объявлен сегодня что Revasum, Inc. («Revasum»), второй по величине портфельный холдинг Фонда, завершил первичное публичное размещение акций («IPO») и листинг на Австралийской бирже ценных бумаг («ASX»).
Revasum закрыл продажу 15 357 143 депозитарных акций CHESS («CDI») в Австралии в пятницу, 30 ноября 2018 года, при этом каждый CDI представлял одну акцию обыкновенных акций Revasum по цене предложения 2 доллара США (австралийские доллары) за CDI. CDI Revasum были перечислены и официально начали торговать на ASX сегодня, закрывшись по цене 1,86 австралийских долларов за CDI. По текущему обменному курсу цена закрытия составляет приблизительно 1,36 долл. США (долл. США) за CDI. CDI Revasum торгуются на ASX под символом RVS.
Revasum является поставщиком оборудования для шлифования, полировки и химического механического выравнивания (CMP) для мировой полупроводниковой промышленности и является вторым по величине холдингом Фонда, на долю которого по состоянию на 30 сентября 2018 года приходится 16,7% чистых активов Фонда. Первоначальные инвестиции Фонда в Revasum был создан в 2016 году, и на сегодняшний день мы инвестировали в компанию около 14 миллионов долларов. Сейчас у нас примерно 54 миллиона обыкновенных акций после дробления акций 15 на 1, которое произошло непосредственно перед IPO.
Как это обычно бывает при первоначальных публичных размещениях в Австралии (и в США), мы заключили соглашения (обычно называемые соглашениями о блокировке), которые ограничивают нас от продажи наших акций Revasum в течение определенного периода времени. В настоящее время мы ожидаем, что приблизительно 16% наших акций Revasum будут освобождены из условного депонирования (блокировки) на следующий день после публикации финансовой отчетности Revasum за первую половину 2019 года, которая ожидается в конце августа 2019 года. Оставшиеся 84% Ожидается, что акции будут выпущены с условного депонирования через 24 месяца после IPO.
20 ноября 2018 г. (GLOBE NEWSWIRE) - Фонд «Из первых рук в сфере технологий» ( SVVC ) («Фонд»), публично торгуемый фонд венчурного капитала, который инвестирует в компании, занимающиеся технологиями и чистыми технологиями, объявил сегодня специальная раздача акционерам около 0,03 доллара за акцию. Распределение будет выплачено 21 декабря 2018 года акционерам, имеющим рекорд по состоянию на 13 декабря 2018 года.
Распределение представляет собой нераспределенный ранее долгосрочный прирост капитала Фонда (245 701 долл. США или 0,034226 долл. США на акцию), реализованный в 2017 году. Обычно называемый распределением «обратного эффекта», это распределение прироста капитала за предыдущий финансовый год Фонда требуется для того, чтобы Фонд для удовлетворения требований регулируемого инвестиционного общества («RIC») к федеральному подоходному налогу США за этот предыдущий год. Фонд решил претендовать на налоговый режим RIC в течение этого предыдущего финансового и налогового года. Однако в этом году, как было объявлено ранее, Фонд более не отвечает требованиям RIC и рассматривается как корпорация для целей налогообложения.
Фонд поддерживает план реинвестирования дивидендов («DRIP»), который предусматривает реинвестирование всех распределений от имени своих акционеров, если только акционер не принял решение получать денежные распределения. В результате, когда Фонд объявляет о распределении, акционеры, которые ранее не «отказались» от DRIP к дате регистрации распределения, будут автоматически распределять свое распределение в дополнительные акции обыкновенных акций SVVC. Несмотря на то, что у Фонда есть несколько вариантов удовлетворения требований DRIP к акциям, в настоящее время он ожидает, что администратор плана DRIP приобретет акции путем покупки обыкновенных акций на открытом рынке.
30 сентября 2018 года чистые активы Фонда составляли приблизительно 212,3 млн. Долл. США, или 29,18 долл. США на акцию, по сравнению с чистыми активами, составляющими приблизительно 186,0 млн. Долл. США, или 25,48 долл. США на акцию по состоянию на 30 июня 2018 года. По состоянию на 30 сентября 2018 года портфель включал в себя государственные и частные ценные бумаги на сумму около 243,0 млн. долл. США, или 33,39 долл. США на акцию, и примерно 0,08 млн. долл. США или 0,01 долл. США на акцию, в денежной форме и ее эквивалентах.
Резюме портфеля (по состоянию на 30.09.18)
инвестиции Справедливая стоимость 1 Справедливая стоимость
на акцию 1,2
Акции / Долговые инвестиции 242,98 миллиона долларов $ 33,39
Денежные средства / их эквиваленты 3 0,08 миллиона $ 0,01
Прочие активы 3,85 миллиона долларов $ 0,53
Всего активов 246,91 миллиона долларов $ 33,94
Всего обязательства 34,58 миллиона долларов $ 4,75
Чистые активы 212,33 миллиона долларов 29,18 $
1 Числа могут не суммироваться из-за округления.
2 Общее количество акций в обращении: 7 276 036
3 Включает средства, хранящиеся в казначейском портфеле денежного рынка Fidelity Investments.
В третьем квартале 2018 года Комитет по оценке, в состав которого входят три независимых директора, скорректировал справедливую стоимость частных компаний в нашем портфеле. Принимая эти определения и в соответствии с процедурами оценки Фонда и ASC 820 (ранее FAS 157), Комитет по оценке принял во внимание многие факторы, в том числе результаты деятельности портфельных компаний, недавние операции с ценными бумагами компаний, а также влияние изменений рыночных мультипликаторов в определенных секторах.
В течение всего квартала Фонд продолжал старательно управлять своим портфелем, в том числе работая со своими портфельными компаниями и их управленческими командами, стремясь повысить производительность и раскрыть потенциальные возможности выхода. В августе Revasum, второй по величине холдинг Фонда, объявил о завершении раунда финансирования до IPO на сумму 8 миллионов долларов, а также о своем намерении провести IPO в Австралии.
В третьем квартале 2018 года Фонд продолжал монетизировать свои инвестиции в Nutanix. В течение квартала мы продали 223 000 обыкновенных акций Nutanix, получив в результате примерно 8,5 млн. Долл. США. Фонд сообщил о чистой реализованной и нереализованной прибыли от инвестиций за вычетом отложенных налогов в размере примерно 38,2 млн. Долл. США за квартал. Фонд заработал около 0,98 млн. Долл. США в виде инвестиционного дохода и сообщил о чистом инвестиционном убытке за вычетом отложенных налогов в размере примерно 11,49 млн. Долл. США. В течение квартала Фонд осуществил первоначальные инвестиции в размере 1,0 млн. Долл. США в Lyncean Technologies, разработчика компактных источников света на основе ускорителей для коммерческих и исследовательских приложений. Мы также сделали последующие инвестиции в Hera Systems, IntraOp Medical, QMAT, Revasum, Telepathy, Vufine и Wrightspeed в течение третьего квартала,
План выкупа акций
31 августа 2018 года Фонд объявил о плане выкупа акций SVVC на открытом рынке на сумму до 2 миллионов долларов США к 31 марта 2019 года. К концу сентября мы выкупили и выкупили 26 110 акций на общая стоимость около 420 000 долларов. По состоянию на 30 сентября 2018 года у Фонда было 7 276 036 акций в обращении.